首页 未命名 正文

事关理财,金融监管总局开出罚单!

...

6月28日,国家金融监督管理总局官网披露6张罚单,剑指理财业务多项问题。


整体来看,因理财业务存在未能有效穿透识别底层资产、信息披露不规范、非标底层资产到期日晚于封闭式理财产品到期日等问题,6家机构总计被罚3250万元。


具体来看,平安理财被处罚款650万元。行政处罚信息公开表显示,该机构理财业务存在以下违法违规行为:一是理财业务存在未能有效穿透识别底层资产;二是信息披露不规范;三是非标底层资产到期日晚于封闭式理财产品到期日。


对此,平安理财方面回应称,平安理财高度重视、诚恳接受监管机构提出的各项意见和整改要求。相关事项源于2022年的监管检查,公司本着“压实责任、立查立改、举一反三”的原则,已逐项落实整改要求,并全面完成整改事项。目前,公司管理的理财产品运作有序、业绩稳健,公司将不断完善常态化合规检视与排查机制,持续强化风险管控和内控管理,加强合规文化理念和制度的体系建设,坚决贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神,全面落实国家金融发展战略部署及监管政策的相关要求,坚守风险底线,坚持“金融为民”,切实履行服务实体经济和守护投资者“钱袋子”的职责使命。



招银理财被处罚款850万元,因其理财业务存在未能有效穿透识别底层资产、信息披露不规范两项违法违规行为。与此同时,招商银行也因上述两项违法违规行为被处罚款350万元。




信银理财被处罚款750万元。行政处罚信息公开表显示,该机构理财业务存在以下违法违规行为:一是信息披露不规范;二是理财业务投后管理勤勉尽职义务履行不到位;三是单只公募理财产品持有单只债券超过净资产的10%;四是未以公允价值计量相关理财产品投资的金融资产。



中银理财被处罚款250万元。具体来看,该机构理财业务存在以下违法违规行为:一是未能有效穿透识别底层资产;二是非标底层资产到期日晚于封闭式理财产品到期日。



建信理财被处罚款400万元。具体来看,该机构理财业务存在以下违法违规行为:一是未能有效穿透识别底层资产;二是信息披露不规范。




仅一天!结束前2小时提交,这些事项要注意
医保药品目录将调整!让参保人买得到、用得上、能报销
“全网呼叫山东人!”各地纷纷加入挑战……

来源:上海证券报、福建经济广播

编辑:刘广

一审:孙颖

二审:景亚光

三审:伊茂林

出品:淄博晚报编辑出版平台






相关推荐

  • 暂无相关文章