英国金融行为监管局(FCA)对伦敦金融城监管不足表示担忧，这阻碍了解决英国非法资金流动的努力。
根据英国金融行为监管局最近发布的报告，负责监管这些行业的25个专业机构中，有些机构每年用于反洗钱(AML)措施的支出仅为73英镑，有些机构将责任委托给第三方。
这份由英国金融行为监管局专业机构反洗钱监管办公室(OP...
英国金融行为监管局(FCA)对伦敦金融城监管不足表示担忧，这阻碍了解决英国非法资金流动的努力。
根据英国金融行为监管局最近发布的报告，负责监管这些行业的25个专业机构中，有些机构每年用于反洗钱(AML)措施的支出仅为73英镑，有些机构将责任委托给第三方。
这份由英国金融行为监管局专业机构反洗钱监管办公室(OPBAS)发布的报告指出，专业机构在执行权力方面存在“弱点”，导致对可能违反反洗钱法规的成员开出的罚单减少。此外，这些机构并未持续与当局分享重要信息，报告指出，这限制了打击英国境内非法资金流动的努力。
自2017年成立以来，OPBAS一直负责监督二十多个专业机构的反洗钱工作，其中包括律师协会和特许管理会计师公会等。尽管过去六年来不断努力，但FCA强调尚未看到预期的进展。最新审查抽样调查了九个未具名的专业团体，发现没有一个团体在反洗钱监管的所有领域都完全有效。
报告还指出，这些机构开出的罚单数量和金额都有所减少，2022-23财年的罚单总额为640,781英镑，低于前一年的940,728英镑。FCA将这一下降解读为监管机构没有充分利用其执法能力的迹象。
FCA官员表示，尽管OPBAS已采取措施解决已发现的缺陷，但整体进展仍然不均衡。今年早些时候，英国前副外交大臣安德鲁·米切尔(Andrew Mitchell)强调，全球近40%的黑钱通过伦敦金融城和英国皇家属地流通，英国非法资金流动问题因此成为焦点。
虽然OPBAS没有权力征收罚款或直接制裁专业机构，但它可以建议限制其反洗钱监管活动，或建议政府撤销其监管地位。财政部发言人重申了政府与OPBAS合作打击洗钱的承诺，并强调正在努力改革英国的反洗钱和反恐融资框架。